在审核制上市时代，中小券商投行部人才大部分都是只懂财务和法律人才，业务类型以通道业务为主。

科创板注册制时代，对投研能力要求渐高，没有投研能力的中小券商生意冷清。

截至4月2日，上交所共受理了37家企业的科创板上市审核申请，其中，中信证券担任了6家企业的保荐机构，华泰联合证券、中信建投证券分别保荐3.5家企业（其中虹软科技股份有限公司由华泰联合证券和中信建投证券联合保荐），中金公司、海通证券分别保荐3家企业，国泰君安证券、招商证券、民生证券分别保荐2家企业，长江证券、东吴证券、国元证券、东兴证券、申万宏源证券、中天国富证券、兴业证券、东方花旗证券、安信证券、国金证券、广发证券、国信证券则分别保荐1家企业。

很多中小券商现在暂时没有科创板项目，前线业务人员正在积极寻求项目，对有意向登陆科创板的项目，投行就带队过去开会培训。“  小券商擅长的业务并不在股权类，因此科创板对整个公司的业绩贡献预计不多。”投行分好多业务，不可能全员备战科创板，股权部门可能是科创板，债券和定息做债权，资管板块做ABS等；投行部门还有场外市场和经纪业务，大家各司其职，整个公司只依靠科创板不现实，需要各种业务齐头并进。

对公司经纪业务而言，客户开通科创板权限，事实上也都是一些存量客户，增量客户并不多。目前还没有交易，等科创板正式开板后，或许会对经纪业务收入有所贡献。

“小券商的少量储备项目，第一批肯定赶不上，目前还处于观望状态，只能在已有的项目中找符合条件的。”，中小券商更希望能够借科创板和注册制来实现投行的转型，国际投行和国内部分大券商的投行部都是按照行业分组的，但是国内大多数中小券商没有这么做；在科创板即将推出的大背景下，按行业分是必须的，未来公司会朝这个方向发展，并且打算招聘一些懂行业和技术的人，而不能像以前一样只招懂财务和法律的人。